ידע למידע | ירחון למיסוי, משפט וכלכלה

מס הכנסה פסקי דין

36 2019 אוגוסט 515 ידע למידע

מנהל תיקי השקעות יפצה את לקוחו לאחר שניהל את כספו תוך חריגה מהסכמה ובניגוד לדין

50769-06-16 תקציר ת"א המחוזי תל אביב בבית המשפט: כב' השופטת רות רונן לפני: מיכאל משנברג התובע: המסלול האקדמי המכללה למינהל הנתבע: 4.7.2019 : ניתן ביום

במסגרת התביעה טען התובע כי פעולותיו האמורות של היועץ בוצעו תוך חריגה מההסכמה בין הצדדים, בניגוד לדין ותוך הפרת הוראות חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי (להלן: "חוק 1995- השקעות, תשנ"ה הייעוץ"). זאת בין היתר לאור העובדה שהיועץ לא היה בעל רישיון לניהול תיקים במועדים הרלוונטיים לתביעה. התובע טען כי היועץ ניהל את כספו תוך חריגה מהסכמה, באופן ספקולטיבי ובניגוד לדין באופן שהביא לאובדן כל חסכונותיו. לטענתו, הוסכם בינו לבין היועץ כי הוא יפעל בחשבון בתחום האופציות בלבד, בהיקף מוגבל, תוך תיחום הסיכון לאחוז מסוים מהקרן לשנה. התובע הדגיש כי הוא אדם זהיר, איננו אוהב סיכון, ומעולם לא היה לו כל ידע באשר למסחר באופציות. פרופיל ההשקעה שלו התאפיין בהחזקת

תקציר בית המשפט המחוזי קיבל תביעה שהגיש בעל חשבון השקעות נגד מנהל תיקי השקעות בטענה כי האחרון ניהל את כספו תוך חריגה מהסכמה, באופן ספקולטיבי ובניגוד לדין באופן שהביא לאובדן כל חסכונותיו. נקבע כי מנהל ההשקעות הפר מגוון הוראות בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות וניהל את תיק ההשקעות של בעל החשבון ברמת סיכון מעבר לרמת הסיכון שבעל החשבון היה מעוניין בה. העובדות וטענות הצדדים התובע שהוא הבעלים של חשבון השקעות בבית ההשקעות מגדל שירותי בורסה (להלן: "החשבון") הגיש תביעה כנגד הנתבע (להלן: "הנתבע" או "היועץ") אשר פעל 1 , וביצע 2007-2015 בחשבונו בין השנים בו פעולות הקשורות במסחר באופציות.

תקציר פסק הדין – באדיבות מאגר המידע המשפטי "דינים ועוד" מבית חשבים ה.פ.ס מידע עסקי בע"מ