לשכת סוכני הביטוח בישראל | ועידת ההשקעות והפיננסים
פסק דין שעניינו בתביעה כנגד צדדים שהיו צד לעסקה הנוגעת להשקעה אלטרנטיבית
עו"ד יניב מאיר, היועץ המקצועי ללשכה
קיבל ייעוץ השקעות מהנתבעים ללא רישוי מתאים, שהוביל לטענתו להפסדים בהשקעותיו עת רכש קרנות ריט אמריקאיות. בין הנתבעים היו חברות ישראליות ובינלאומיות שפעלו יחד במסגרת שיתוף פעולה עסקי ביניהם. מאמר זה יתייחס בתמצית לסוגיות ולקביעות בית המשפט שעלו בפסק הדין באשר לחלקם ואחריותם של חברת אולימפוס אשר הפנתה את התובע לחברת הייעוץ ונציגה, נשוא פסק הדין. הצגת תמצית עיקרי המקרה בין התובע לבין חברת אולימפוס נחתם הסכם. במסגרת ההסכם מציינת חברת אולימפוס כי היא אינה מייעצת בתחום ההשקעות וכי ייעוץ לתובע לגבי ביצוע השקעות יינתן אך ורק על ידי יועץ השקעות מורשה מטעם אחד מבתי ההשקעות עימם עובדת אולימפוס. התובע חתם על מסמך "גילוי נאות" בו צוין, בין היתר, כי אולימפוס עשויה לקבל טובות הנאה מגופי השקעות בקשר עם הפניית לקוחות אליהם, וזאת בנוסף לתשלום שישלם הלקוח לאולימפוס בעבור שירותיה.
"המסקנה האמורה הולמת לטעמי גם את תכליותיו של חוק הייעוץ, המוגשמות על ידי הנהגת משטר רישוי והכפפה של בעל הרישיון א נועד לסייע בהגשמת 3 להוראות החוק. סעיף העיקרון לפיו רק בעל רישיון כחוק רשאי לתת שירותי ייעוץ השקעות, וזאת על ידי כך שהוא מקדים ואוסר לבצע פנייה בהצעה למתן שירותים כאמור הניתנים על ידי מי שאינו בעל רישיון. גורם הפונה בשם נותן שירותים שאינו מורשה ועוד מקבל על כך תמורה ממנו, חותר תחת האיסור האמור". [חכו רגע... לא מספיק לעיין בציטוט מעלה מתוך פסק הדין כדי להבין את קביעות בית המשפט. לכן, מוצע להעמיק בקריאת המאמר]. הקדמה ניתן פסק הדין במסגרת הליך 1.9.2024 ביום שהתנהל במחלקה הכלכלית בבית המשפט המחוזי בתל אביב -יפו על-ידי כב' השופט אהרן 62135-09-19 ) יעקב שרביט [תא (ת"א שגיא נ' אולימפוס - פתרונות כלכליים בע"מ ) שעסק, בין היתר, בסוגיית הפרת הוראות ואח' חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק 1995- השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ"ה .)" חוק הייעוץ "(
התובע (יוצג על-ידי עו"ד דן צוק), טען כי
לאולימפוס היה שיתוף 2012-2015 בין השנים
14
Made with FlippingBook. PDF to flipbook with ease